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历年真题

2021证券市场法律法规历年真题05-04

发布时间: 2021-05-04 06:30:58 文章来源:

1、证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。(单选题)

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会

试题答案:A

2、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。(单选题)

A. 3

B. 5

C. 7

D. 8

试题答案:B

3、基金上市交易公告书披露的事项包括()。 Ⅰ.募集情况与上市交易安排Ⅱ.基金托管人报告 Ⅲ.基金合同摘要Ⅳ.基金持有人结构(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:B

4、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。(单选题)

A. 1/2

B. 1/3

C. 2/3

D. 3/4

试题答案:C

5、下列关于基金运作方式的说法,正确的有()。 Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:A

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