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真题模拟

2021私募股权投资基金基础知识真题模拟05-04

发布时间: 2021-05-04 06:16:47 文章来源:

1、

股份有限公司型基金投资者人数不得超过(  )。

(单选题)

A. 200人

B. 100人

C. 没有规定

D. 50人

试题答案:A

2、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定?(  )
Ⅰ.信用记录
Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.资产规模或者收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

3、

管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要()。

(单选题)

A. 独立运作,分别核算

B. 统一核算

C. 整体运作

D. 统一运作,统一核算

试题答案:A

4、拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,需要由(  )进行辅导。(单选题)

A. 具有主承销资格的证券公司

B. 具有证券从业资格的律师事务所

C. 具有证券从业资格的会计师事务所

D. 证券咨询服务机构

试题答案:A

5、

管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是(  )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行。

(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

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