2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-04

1、 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。 （单选题）

A. 收益类金融资产

B. 权益类金融资产

C. 股权类金融资产

D. 债券类金融资产

试题答案：D

2、 私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。 （单选题）

A. 变更控股股东

B. 吸收合并其他公司，但未变更公司名称

C. 变更公司名称

D. 投资者数量变动

试题答案：D

3、 基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。 （单选题）

A. 公正性原则

B. 专业性原则

C. 独立性原则

D. 成本收益原则

试题答案：D

4、 投资者基金份额账户由( )建立。 （单选题）

A. 基金注册登记机构

B. 中央结算公司

C. 基金销售机构

D. 基金托管人

试题答案：A

5、 设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列说法不正确的是()。 （单选题）

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉

C. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D. 注册资本不低于1亿元人民币，且应当在成立之日起3年内缴足

试题答案：D