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历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-04

发布时间: 2021-05-04 06:04:22 文章来源:

1、 金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。 (单选题)

A. 收益类金融资产

B. 权益类金融资产

C. 股权类金融资产

D. 债券类金融资产

试题答案:D

2、 私募基金管理人发生临时重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,下列不属于临时重大事项的是()。 (单选题)

A. 变更控股股东

B. 吸收合并其他公司,但未变更公司名称

C. 变更公司名称

D. 投资者数量变动

试题答案:D

3、 基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。 (单选题)

A. 公正性原则

B. 专业性原则

C. 独立性原则

D. 成本收益原则

试题答案:D

4、 投资者基金份额账户由( )建立。 (单选题)

A. 基金注册登记机构

B. 中央结算公司

C. 基金销售机构

D. 基金托管人

试题答案:A

5、 设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件,下列说法不正确的是()。 (单选题)

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉

C. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D. 注册资本不低于1亿元人民币,且应当在成立之日起3年内缴足

试题答案:D

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