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真题模拟

2021证券市场法律法规真题模拟05-04

发布时间: 2021-05-04 05:13:36 文章来源:

1、首次公开发行股票,网下投资者应()。 Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理 Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则 Ⅲ.具备良好的定价能力 Ⅳ.具备丰富的投资经验(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

2、证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对()进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、()负责指导营业部对营销代表的业务管理,指导营业部开展相关营销活动。(单选题)

A. 法律事务部

B. 企业文化部

C. 计划财务总部

D. 营销管理总部

试题答案:D

4、证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括(  )。
Ⅰ.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
Ⅱ.提升客户风险等级
Ⅲ.限制客户交易
Ⅳ.继续提供服务(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

5、

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大和管理交易的,应当( )。

(单选题)

A. 事先取得证券交易所同意

B. 事先取得资产托管机构同意

C. 防范利益冲突,保护客户合法权益

D. 事后取得客户同意

试题答案:C

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