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历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-03

发布时间: 2021-05-03 05:56:47 文章来源:

1、 关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是() (单选题)

A. 发起资金不得少于3000万元人民币

B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D. 基金份额持有人可少于200人

试题答案:C

2、 关于基金销售协议,下列描述错误的是()。  Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议  Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议  Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定  Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

3、 基金销售机构可以开展的业务不包括() (单选题)

A. 基金理财业务咨询

B. 办理基金份额的登记

C. 发售基金份额

D. 办理基金份额申购和赎回

试题答案:B

4、 下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

B. 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

C. 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

D. 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

试题答案:A

5、 ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。 (单选题)

A. 前台

B. 中台

C. 后台

D. 以上都不是

试题答案:B

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