2021证券市场法律法规真题模拟05-03

1、

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。
I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告
Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任

A. I、Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、公司需要变更登记的行为有（　　）。[2016年9月真题]
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．公司解散
Ⅲ．改变经营范围
Ⅳ．变更法定代表人（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

3、

证券公司应当至少每半年经（  ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A. 主要负责人、首席风险官

B. 主要负责人、总经理

C. 主要负责人合规负责人

D. 全体高级管理人员

试题答案：A

4、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为（）天。（单选题）

A. 90

B. 60

C. 360

D. 180

试题答案：A

5、

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（  ）。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

试题答案：B