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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-30

发布时间: 2021-04-30 06:27:43 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-30

1、

私募基金管理人自行销售私募基金的,应当(  )。

(单选题)

A. 和运营商合作,通过手机短信向全体用户推介

B. 向投资者承诺最低收益率

C. 采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D. 通过报刊向全体订阅人推介

试题答案:C

2、 (        )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。 (单选题)

A. 基本管理制度

B. 部门规章

C. 业务操作手册

D. 内控大纲

试题答案:C

3、 基金管理公司和基金代销机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备。 (单选题)

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

试题答案:D

4、 关于封闭式基金和开放式基金,如下表述错误的是()。 (单选题)

A. 开放式基金可以进行申购赎回

B. 封闭式基金不能进行交易

C. 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

D. 开放式基金的基金份额不固定

试题答案:B

5、 下列属于基金托管协议包含的重要信息的是() (单选题)

A. 基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C. 基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D. 基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

试题答案:C

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