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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-29

发布时间: 2021-04-29 05:09:59 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-29

1、 下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证

B. 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可

C. 中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证

D. 中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

试题答案:A

2、 下列关于督察长工作的说法中,错误的是(      )。 (单选题)

A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B. 基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定

C. 督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见

D. 督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

试题答案:B

3、 下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是(   )。 (单选题)

A. 分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B. 分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C. 处于质押状态的LOF份额

D. 处于冻结状态的LOF份额

试题答案:B

4、 ()对有效的风险管理承担最终责任。 (单选题)

A. 董事会

B. 股东会

C. 监事会

D. 管理层

试题答案:A

5、 按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是()。 Ⅰ.票据市场 Ⅱ.证券市场 Ⅲ.外汇市场 Ⅳ.黄金市场 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

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