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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-28

发布时间: 2021-04-28 06:14:57 发布人:
2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-28

1、 基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()。 (单选题)

A. 场内买卖、申购和赎回

B. 份额登记、申购和赎回

C. 认购、申购和赎回

D. 认购、场内买卖

试题答案:C

2、 下列关于基金管理人内部治理结构的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确

B. 基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

C. 基金管理人应当建立良好的内部治理结构

D. 公司监事与高级管理人员应相互独立

试题答案:B

3、 关于基金投资者保护,下列说法错误的是()。 (单选题)

A. 只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B. 各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C. 投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D. 用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

试题答案:A

4、 对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。 (单选题)

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 强制整顿

D. 撤销相关业务许可

试题答案:C

5、 下列哪一项不属于公司员工违反忠实义务的行为?( ) (单选题)

A. 以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户

B. 对重大事实作虚假或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述有误导性质

C. 勤勉尽责,遵守公司章程

D. 参与任何操纵市场的行为

试题答案:C

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