2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-23

1、

关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅限制，以下表述正确的是（  ）。

A. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制

D. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

试题答案：D

2、 基金监管的基本原则不包括( )。 （单选题）

A. 保障投资人利益原则

B. 适度监管原则

C. 保障托管人利益原则

D. 高效监管原则

试题答案：C

3、 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。 （单选题）

A. 封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

B. 开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

C. 封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

D. 封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

试题答案：A

4、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（  ）个完整会计年度的业绩。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：C

5、 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。 （单选题）

A. 2%

B. 1．5%

C. 1%

D. 0．5%

试题答案：D