2021证券市场法律法规真题模拟04-23

1、证券公司从事自营业务时，（　　）属于内幕交易行为。（单选题）

A. 利用资金、信息等优势，影响证券市场价格行为

B. 以获取盈利为目的的交易活动

C. 利用上市公司账户从事证券交易的行为

D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

试题答案：D

2、

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（  ）。

①内幕交易

②操纵证券交易价格

③传播虚假信息

④证券欺诈

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③

D. ①③④

试题答案：B

3、

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(      )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 7

B. 10

C. 20

D. 30

试题答案：C

4、下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（　　）。
Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务
Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（  ）。
①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
③自有资金不少于人民币2亿元
④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①③④

试题答案：A