2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-23

1、对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。 Ⅰ变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过 Ⅱ变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见 Ⅲ取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过 Ⅳ变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、A公司是一家生产汽车的深交所主板上市公司，B公司是一家生产汽车轮胎的深交所主板上市公司，A公司占有B公司30%的股份。2017年4月，A公司同B公司签订了一份买卖合同，合同中约定A公司从B公司购买一批轮胎，该交易金额将占B公司最近1期经审计净资产绝对值的2%左右。根据规定，当A、B两公司的交易金额在（　　）万元以上时，双方应当将该关联交易及时披露。（单选题）

A. 30

B. 300

C. 500

D. 1000

试题答案：B

3、下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是()。（单选题）

A. 发行保荐书

B. 招股说明书及招股说明书摘要

C. 经注册会计师核验的非经常性损益明细表

D. 发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

E. 发行人的历次验资报告

试题答案：暂无答案

4、根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．保荐机构应在报送上会材料的次日报送预先披露更新材料
Ⅱ．保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时，一并提交预先披露材料
Ⅲ．创业板保荐机构应当预先披露的材料不包括关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
Ⅳ．发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会；初审会结束后，发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构
Ⅴ．发审会前，发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料
Ⅵ．发审会前，相关保荐机构应持续关注媒体报道情况，并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

5、根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（　　）。
Ⅰ．商业保险
Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模
Ⅲ．限制发行人债对外投资规模
Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要财产
Ⅴ．设置债券回售条款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A