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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-23

发布时间： 2021-04-23 05:10:18 发布人：
2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-23

1、关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是（）。（单选题）

A. 将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例

B. 能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险

C. 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

D. 为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展

试题答案：A

2、下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。（单选题）

A. 忠诚尽责

B. 守法合规

C. 专业审慎

D. 保守秘密

试题答案：B

3、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。（单选题）

A. 4Cs

B. 5Ps

C. 4Ps

D. 5Cs

试题答案：C

4、基金公司的后台部门包括（）。（单选题）

A. 行政前台、投资、研究、销售等部门

B. 市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门

C. 行政管理、人事、清算、信息技术等部门

D. 市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

试题答案：C

5、

在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（  ）。

（单选题）

A. 基金招募说明书

B. 基金份额发售公告

C. 基金合同

D. 基金托管协议

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/179916

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