单选题 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存( )年。
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单选题 标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列( )条件。
上市交易超过3个交易日
最近5个交易日内的日平均资产规模不低于6亿元
基金持有户数不少于3000户
基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
单选题 自营业务部门负责人离任前,应由( )进行审计。
稽核部门
资产管理部门
资产管理里部门
经纪业务部门
多选题 下列关于主板首次公开发行股票并上市的条件及要求说法正确的有( )。
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外
发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
发行人的内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果
发行最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
单选题 资信状况符合以下( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 ①发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实 ②发行人最近五年无债务违约或者迟延支付本息的事实 ③发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 ④发行人最近五个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 ⑤债券信用评级达到AAA级 ⑥债券信用评级达到AA+级 ⑦中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
②④⑥⑦
①④⑤⑦
①③⑤⑦
②③⑥⑦
多选题 合格投资者是指应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的投资者,以下哪些属于合格投资者?( )
净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业
名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者
社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)
多选题 专项资产管理业务的特点是( )。
综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”
特定性,即要设定特定的投资目标
通过专门账户经营运作
费用低廉
多选题 下列关于自营业务的操作规定说法正确的是( )。
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记
自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账,对账情况要有相应记录及相关人员签字
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度
多选题 下列关于转融通业务说法正确的是( )。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户
证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存
除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,应当根据证券公司的申请,以证券公司的名义,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
()首次对“海岸工程”进行明确界定,并规定海岸工程项目建设单位必须在可行性研究阶段,编制环境影响报告书或报告表()
在学校教育中,德育的基本途径是()
下列哪一施工过程不属于混凝土工程的主要环节:()
新能源发展困境主要体现在()。
具有亚硝基脲的结构()
班固《汉书•艺文志》云:“道家者流,盖出于(),历记成败存亡祸福古今之道,然后知秉要执本。”
根据《船舶签证管理规则》规定,对使用二本及以上签证簿的船舶,海事管理机构:() ①有权全部没收 ②没收多余的只留一本 ③视为无签证簿 ④按规定补发
简述国外新闻网站的特点。
教学策略指教师采取的有效达到____的一切活动计划。
下列哪些不是创业计划书的潜在读者()