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金融财会类 | 证券从业资格证

科目:

证券从业管理资质测试

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章节目录

多选题 会员违反本规则的,本所责令其改正,并视情节轻重单处或并处(  )。

A

在会员范围内通报批评

B

在证监会指定的媒体上公开谴责

C

暂停或者限制交易

D

取消交易参与人资格

E

取消会员资格

多选题 首次公开发行股票并上市主体资格方面的要求包括(  )。

A

发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B

发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外

C

有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

D

发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

E

发行人最近3年内主营业务和实际控制人、董事、高级管理人员没有发生重大变化

多选题 下列各项中,属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有(  )。

A

违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B

违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

C

利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D

违反规定委托他人代为买卖证券

多选题 下列关于证券登记的主要规定说法正确的是(  )。

A

上市证券的发行人,应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

B

证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造或者毁损

C

证券发行人申请办理权益分派等代理服务的,应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

D

证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的,证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料

单选题 公募增发是指上市公司以(  )方式增资发行股份的行为。

A

社会公开募集

B

向老股东发行

C

公众配售

D

老股东配售

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