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金融财会类 | 银行内部其他考试

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多选题 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构及其分支机构出现()情形之一的,应由银监会或派出机构依据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管措施。

A

未经批准设立、变更、撤销专营机构及其分支机构的

B

未经任职资格审查任命高级管理人员的

C

违反规定从事非专营业务的

D

因内部控制和风险管理薄弱而造成重大风险的

多选题 依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,境外金融机构作为金融资产管理公司的战略投资者,应当具备以下条件:()

A

最近1个会计年度末总资产原则上不少于100亿美元

B

银监会认可的国际评级机构最近2年对其长期信用评级为良好

C

商业银行资本充足率应当达到其注册地银行业资本充足率平均水平且不低于10.5%,非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10%

D

最近2个会计年度连续盈利

多选题 按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法(修订)》规定,银行业监督管理机构依法可以对邮储银行代理营业机构下列事项进行现场检查()。

A

机构设立、变更、终止等事项的审批手续是否齐全

B

业务经营是否合法合规、业务操作和核算是否规范

C

对外公告是否及时、真实

D

向银行业监督管理机构提交的报告、报表及资料是否及时、真实、完整

多选题 按照《中国银监会关于加强信托公司结构化信托业务监管有关问题的通知》规定,结构化信托业务的产品设计应符合以下件()。

A

结构化信托业务产品的优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例大小应与信托产品基础资产的风险高低相匹配,但劣后受益权比重不宜过低

B

信托公司进行结构化信托业务产品设计时,应对每一只信托产品撰写可行性研究报告。报告应对受益权的结构化分层、风险控制措施、劣后受益人的尽职调查过程和结论、信托计划推介方案等进行详细说明

C

信托公司应当合理安排结构化信托业务各参与主体在投资管理中的地位与职责,明确委托人、受益人、受托人、投资顾问(若有)等参与主体的权限、责任和风险

D

结构化信托业务运作过程中,信托公司可以允许劣后受益人在信托文件约定的情形出现时追加资金

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