单选题 根据《证券法》，关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（　　）。[2017年9月真题] Ⅰ．发行人、上市公司应承担赔偿责任 Ⅱ．证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东承担过错责任 Ⅳ．保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任

单选题 我国《证券法》规定，持有公司（　　）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。[2017年2月真题]

单选题 下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（　　）。[2016年11月真题]

单选题 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 Ⅰ．警告 Ⅱ．罚款 Ⅲ．降职 Ⅳ．通报批评

单选题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（　　）。

单选题 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　　）。[2014年11月真题]

单选题 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（　　）。 Ⅰ．公司发生重大亏损或者重大损失 Ⅱ．公司生产经营的外部条件发生重大变化 Ⅲ．公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动 Ⅳ．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

单选题 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（　　）。[2018年4月真题]

单选题 证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款 Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

单选题 公开发行公司债券筹集的资金可用于（　　）。[2016年10月真题]