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多选题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号),可疑交易符合下列()情形之一的,金融机构应当在提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

发布日期:2021-03-17

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号),可疑交易符合下列...
A

开立电子账户或办理电子银行业务的

B

明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

C

严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D

其他情节严重或者情况紧急的情形

试题解析

可疑交易报告

可疑交易报告制度,是指当金融机构按照中国人民银行规定的有关指标,或者金融机构经判断认为与其进行交易客户的款项可能来自犯罪活动时,必须迅速向中国人民银行或者国家外汇管理局报告的制度。

中文名
可疑交易报告
发布日期
2006-11-14
发布单位
中国人民银行
生效日期
2007-03-01

金融机构

金融机构,是指国务院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。涵盖行业有银行、证券、保险等。

中文名
金融机构
性质
从事金融服务业有关的中介机构
功能
在市场上筹资从而获得货币资金等
地位
市场经济主体之一
外文名
Financial Institution
涵盖行业
银行、证券、保险等行业
风险管理
涉及市场风险和其他风险的管理

大额交易

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下列情形属于大额交易:

中文名
大额交易
交易公司
客户与证券公司、
释义
当日累计人民币交易20万元以上
额外规定
调整第一款规定的大额交易标准

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农业银行考试

农业银行运营主管

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