单选题
发布日期:2022-06-18
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
管理职能是管理系统所具有的职责和功能。最早把管理职能上升为普遍规律的是法国管理学家法约尔。他在1916年所写的 《一般管理与工业管理》一书中,提出管理就是实行计划、组织、指挥、控制和协调,并作了下述分析: 计划就是探索未来,制定行动计划,必须具有统一性、持续性、灵活性、精确性的特征,组织就是建立企业的物质组织和社会组织,使其同企业的目标、资源和需要相适合; 指挥就是使每个人都履行其所负的职责,做出最好的贡献,从而使整个社会组织发挥出应有的作用; 协调就是统一和调和企业各部门以及各个职工的活动,使所有工作都能和谐地进行; 控制就是核实计划落实情况,以便发现缺点、采取措施、加以纠正,以使实际活动与计划活动保持一致。1937年,美国管理学家古利克在上述五项职能的基础上,提出了包括计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算在内的管理七项职能理论。
合规(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
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