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单选题

下列说法错误的是()。

发布日期:2021-09-05

下列说法错误的是()。
A

商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

B

商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

C

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

D

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

试题解析

合规管理

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

中文名
合规管理
概述
“内部的一项核心风险管理活动”
含义
证券公司制定和执行合规管理制度
内容
合规咨询、合规审查、合规检查

商业银行

商业银行(Commercial Bank),英文缩写为CB,是银行的一种类型,职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务,承担信用中介的金融机构。主要的业务范围是吸收公众存款、发放贷款以及办理票据贴现等。一般的商业银行没有货币的发行权,商业银行的传统业务主要集中在经营存款和贷款业务。

中文名
商业银行
经营对象
多种
英文缩写
CB
外文名
Commercial Bank
功能
信用创造
属性
银行

合规

合规(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。

中文名
合规
官方
巴塞尔银行监管委员会
相关
依法合规
外文名
Compliance Troubles
属性
遵守法律、法规、监管规则或标准

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