单选题
发布日期:2021-09-05
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
商业银行(Commercial Bank),英文缩写为CB,是银行的一种类型,职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务,承担信用中介的金融机构。主要的业务范围是吸收公众存款、发放贷款以及办理票据贴现等。一般的商业银行没有货币的发行权,商业银行的传统业务主要集中在经营存款和贷款业务。
合规(Compliance Troubles)是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
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