移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

判断题

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

发布日期:2021-10-14

金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
A

B

试题解析

金融机构

金融机构,是指国务院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。涵盖行业有银行、证券、保险等。

中文名
金融机构
性质
从事金融服务业有关的中介机构
功能
在市场上筹资从而获得货币资金等
地位
市场经济主体之一
外文名
Financial Institution
涵盖行业
银行、证券、保险等行业
风险管理
涉及市场风险和其他风险的管理

内部控制

国外较为经典的是 ASB 对内部控制的定义。1972 年,美国审计准则委员会(ASB)所做的《审计准则公告》,该公告循着《证券交易法》的路线进行研究和讨论,对内部控制提出了如下定义:“内部控制是在一定的环境下,单位为了提高经营效率、充分有效地获得和使用各种资源,达到既定管理目标,而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。”

中文名
内部控制
著作
《审计准则公告》
创作时间
1972年
外文名
Internal Control
依据
《证券交易法》

管理层

管理层,一般意义上是指对某一单位或系统活动的执行负有管理责任的人员或组织形式。在经济学领域,管理层负责编制财务报表,并受到统治理层的监督。在信息技术领域,管理层包括数据的采集、传输、存取和管理,一般以数据库管理系统(Database Management System,DBMS)作为其核心软件,是信息系统的基础。

中文名
管理层
名词领域
经济管理,信息技术
外文名
executives
职能
管理

标签: "暂无标签"

题王网让考试变得更简单

扫码关注题王,更多免费功能准备上线!

此试题出现在

银行内部其他考试

反洗钱考试

去刷题
热门试题热门资讯 相关试题

企业应设置应付职工薪酬账户核算职工薪酬,该账户不需设置明细账。

期权合约是由买方向卖方支付(),从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利。

某商场消防性能化设计评估 某商场,南北向长度为203.7m,东西向宽度为102.1m,建筑总高度为18.4m,建筑总面积为7.97万m 2,其中地上部分为5.89万m 2,地下部分为2.08万m 2。地下一层为汽车库、员工服务、设备用房,总停车数量为462辆,防火分类为Ⅰ类;一至三层主要以商场营业厅为主,兼有库房、辅助用房及少量商场办公用房;整个建筑东南角为餐饮及专用办公区,分三层布置,并有8.4m宽的内庭院与营业厅相隔。 本项目一至三层商业部分作为人员密集公共场所,保证其人员疏散安全至关重要。本项目中某些楼梯间首层出口距对外出口的距离超过规范规定,且首层商业用房最远一点距疏散出口的距离与规范规定有差距。除上述疏散问题以外,其他消防设计均满足现行有关国家工程消防技术标准的规定。 在本项目的消防性能化设计评估中,为了解决疏散距离过长问题,通过隔离部分区域中的商业火灾荷载,设置有效的火灾探测、自动灭火、防排烟等消防措施,设置出“临时安全区”,以保障疏散人员的生命安全;保证消防队员的安全,解决人员安全疏散,以及疏散距离过长等问题。本项目将从防止火灾蔓延和保障人员安全疏散两方面的安全目标考虑,制订综合消防策略规划;并采用FDS模型对本项目分析的火灾场景建立模型进行分析处理。某商场首层平面图见下图。 对于本文分析的火灾场景建立了下图所示的FDS模型,用以模拟商场内着火情况下烟气蔓延状况。每个防烟分区的建筑面积为500m 2左右;采用在700mm高主梁下加装900mm挡烟垂壁方式进行防烟分区划分;每个防烟分区排烟量为53000m 3/h,排烟口的数量为2个。 烟控系统的设计目标之一是为消防队员提供相对安全的救援环境。消防队员到达火场救援的时间一般为15min,这里延长火灾模拟时间至20min,以保守地预测温度、CO浓度及能见度是否会对消防队员的顺利救援产生影响。观察高度仍然选取人员活动的最高点,即2m处;消防队员虽然身着保护服,对高温环境、气体毒性具有更高的耐受力,但为安全起见,对消防队员选取耐受指标判据仍然与前述一致。 1.针对本项目情况,从防止火灾蔓延和保障人员安全疏散两方面的安全目标考虑,需制订综合消防策略规划,请简要说明拟采用的消防策略。 2.请对本项目的消防安全设计及业主提出相应的消防安全管理建议。

SIP是对等协议,H.248是非对等协议。( )

下列关于公共娱乐场所安全管理的说法中,正确的有()。

银行和其他金融机构未按照《税收征管法》的规定在从事生产、经营的纳税人的账户中登录税务登记证件号码,或者未按照规定在税务登记证件中登录从事生产、经营的纳税人的账户账号的,()。

支票的出票金额、出票日期、收款人名称等必须记载事项不能更改,其他更改事项须由原记载人签章证明。

评价氯化消毒的简便指标是()。

矿渣水泥中掺有的石膏,主要起()作用。

出生后,人类的造血干细胞的主要来源是()

暂无相关推荐~